金融界4月21日消息(xī) 证监良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(z良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物huī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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